Полномочия суда в апелляционной инстанции в арбитражном процессе

Апелляционное арбитражное судопроизводство

Понятие и значение апелляционного производства в арбитражном процессе

В России инстанционность обусловлена устройством судебной системы, установленной национальным законодательством государства, и хотя она не диктуется жестко международноправовыми нормами, международных стандартов все же придерживается.

В системе судебных инстанций, образованных в целях пересмотра судебных актов в арбитражных судах РФ, апелляция, наряду с кассацией и надзором, призвана проверять правильность рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции.

Апелляционное производство (апелляция) на сегодняшний день занимает второе место после судов первой инстанции по объему рассматриваемых дел.

В широком смысле апелляция (от лат. appellatio — обращение) в гражданском и административном судопроизводстве представляет собой обжалование в вышестоящую судебную инстанцию не вступившего в законную силу решения суда первой инстанции в целях исправления судебных ошибок.

Таким образом, основными целями создания и существования арбитражного суда апелляционной инстанции являются:

• устранение ошибок судов нижестоящей инстанции;
• проверка законности судебных актов нижестоящих судов;
• обеспечение гарантии защиты прав юридических и физических лиц в арбитражном суде.

Лица, участвующие в деле, и иные лица в случаях, предусмотренных АПК РФ, при несогласии с решением суда первой инстанции вправе подать апелляционную жалобу, что автоматически ведет к рассмотрению дела в апелляционном порядке.

Апелляционный суд является единственной вышестоящей инстанцией, которая, повторно рассматривая дело, полномочна проверять полноту установления обстоятельств, имеющих значение для дела, доказанность этих обстоятельств, правильность оценки каждого доказательства и всех доказательств в их совокупности, а также соответствие выводов, указанных в решении, обстоятельствам, которые суд счел установленными.

Ни кассационная, ни надзорная инстанции такими полномочиями не обладают.

Тем не менее большинство практиков современного общества ведут дискуссии о том, что апелляция на сегодняшний день недостаточно «полная», поскольку полномочия данного суда, установленные АПК РФ, не всегда возможно реализовать.

В Российской Федерации в каждом судебном округе действует по два арбитражных апелляционных суда, а всего образовано 20 таких судов.

Место постоянного пребывания арбитражных апелляционных судов определяется Пленумом ВАС РФ по представлению Председателя ВАС РФ. Например, арбитражный суд апелляционной инстанции, полномочный осуществлять проверку судебных актов Арбитражного суда Новосибирской области, расположен в г. Томске.

Арбитражный апелляционный суд действует в составе президиума арбитражного апелляционного суда; судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из гражданских и иных правоотношений; судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из административных правоотношений.

По решению Президиума ВАС РФ в составе арбитражного апелляционного суда могут быть образованы иные судебные коллегии по рассмотрению отдельных категорий дел.

Порядок обращения и рассмотрения дела в апелляционной инстанции: процедура и пределы суда

Лица, участвующие в деле, а также иные лица в случаях, предусмотренных АПК РФ, вправе обжаловать в порядке апелляционного производства решение арбитражного суда первой инстанции, не вступившее в законную силу (ст. 257 АПК РФ).

Обжалование решений арбитражного суда первой инстанции осуществляется с помощью апелляционных жалоб, которые подаются через принявший решение в первой инстанции арбитражный суд, который в свою очередь обязан направлять их вместе с делами в соответствующий арбитражный суд апелляционной инстанции в трехдневный срок со дня поступления жалобы в суд.

Апелляционная жалоба по общим правилам может быть подана в течение месяца после принятия арбитражным судом первой инстанции обжалуемого решения. Отметим, что обжалование определений арбитражного суда первой инстанции осуществляется в более короткие сроки, о чем, в частности, было упомянуто ранее (ст. 259 АПК РФ).

Законодатель допускает обращение в арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой и по истечении месячного срока, пропущенного по причинам, не зависящим от лица, обратившегося с такой жалобой, в том числе в связи с отсутствием у него сведений об обжалуемом судебном акте. По ходатайству указанного лица срок может быть восстановлен арбитражным судом апелляционной инстанции при условии, что ходатайство подано не позднее чем через шесть месяцев со дня принятия решения или со дня, когда это лицо узнало или должно было узнать о нарушении его прав и законных интересов обжалуемым судебным актом.

В ст. 260 АПК РФ содержатся требования к форме и содержанию апелляционной жалобы.

Так, апелляционная жалоба подается в арбитражный суд в письменной форме, должна быть подписана лицом, подающим жалобу, или его представителем, уполномоченным на подписание жалобы. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в Интернете.

Лицо, участвующее в деле, должно направить отзыв на апелляционную жалобу с приложением документов, подтверждающих возражения относительно жалобы, другим лицам, участвующим в деле, и в арбитражный суд (ч. 3 ст. 260 АПК РФ).

К отзыву, направляемому в арбитражный суд, прилагается также документ, подтверждающий направление отзыва другим лицам, участвующим в деле.

Тем не менее отсутствие отзыва не является препятствием для рассмотрения апелляционной жалобы.

Арбитражный суд апелляционной инстанции прекращает производство по апелляционной жалобе, если от лица, ее подавшего, после принятия апелляционной жалобы к производству арбитражного суда поступило ходатайство об отказе от апелляционной жалобы и отказ был принят арбитражным судом.

В случае, если в апелляционной жалобе заявлены новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции, принявшем обжалуемое решение, арбитражный суд апелляционной инстанции прекращает производство по апелляционной жалобе в части этих требований.

Арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело в судебном заседании коллегиальным составом судей по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными АПК РФ. К рассмотрению дела в порядке апелляционного производства не привлекаются арбитражные заседатели. В ходе каждого судебного заседания арбитражного суда апелляционной инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания, так же как и в суде первой инстанции, ведется протокол (ст. 266 АПК РФ).

Срок рассмотрения апелляционной жалобы на решение арбитражного суда первой инстанции составляет не более двух месяцев со дня поступления апелляционной жалобы вместе с делом в арбитражный суд апелляционной инстанции, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и на принятие судебного акта (ст. 267 АПК РФ).

Пределы рассмотрения дела арбитражным судом апелляционной инстанции определены в ст. 268 АПК РФ. Как уже было отмечено выше, при рассмотрении дела в порядке апелляционного производства арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело.

Дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, в том числе в случае, если судом первой инстанции было отклонено ходатайство об истребовании доказательств, и суд признает эти причины уважительными (ч. 2 ст. 268 АПК РФ).

Новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции, не принимаются и не рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции.

Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции

Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции определяются исходя из задач, которые он должен решать.

Полномочия суда апелляционной инстанции — это совокупность прав на совершение установленных законом процессуальных действий относительно не вступившего в законную силу решения, проверяемого по апелляционным жалобам лиц, участвующих в деле.

В силу ст. 269 АПК РФ по результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции вправе:

• оставить решение арбитражного суда первой инстанции без изменения, а апелляционную жалобу — без удовлетворения;
• отменить или изменить решение суда первой инстанции полностью или в части и принять по делу новый судебный акт;
• отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части.

Арбитражный суд апелляционной инстанции не вправе отменить решение арбитражного суда первой инстанции и направить дело на новое рассмотрение, поскольку законодателем апелляционному суду предоставлены полномочия не только повторно рассматривать дело, но и исследовать новые доказательства, которые стороны не могли представить в суд первой инстанции.

Основаниями для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции являются:

• неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела;
• недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными;
• несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела;
• нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права (ч. 2 ст. 270 АПК РФ).

Под неправильным применением норм материального права понимается:

• неприменение закона, подлежащего применению;
• применение закона, не подлежащего применению;
• неправильное истолкование закона.

Основаниями для отмены решения арбитражного суда первой инстанции являются случаи, перечисленные в ч. 4 ст. 270 АПК РФ.

Постановления арбитражного суда апелляционной инстанции

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции — это судебный акт, принятый по результатам рассмотрения апелляционной жалобы.

Как и любой другой судебный акт, постановления арбитражных судов апелляционных инстанций должны быть законными, обоснованными и мотивированными.

Постановления арбитражного апелляционного суда, так же как и решения арбитражного суда первой инстанции, состоят из вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной частей.

Во вводной части постановления должны быть указаны:

• наименование арбитражного суда апелляционной инстанции, состав суда, принявшего постановление; фамилия лица, которое вело протокол судебного заседания;
• номер дела, дата и место принятия постановления;
• наименование лица, подавшего апелляционную жалобу, и его процессуальное положение;
• наименования лиц, участвующих в деле;
• предмет спора;
• фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий;
• дата принятия обжалуемого решения арбитражным судом первой инстанции и фамилии принявших его судей.

Описательная часть постановления должна содержать:

• краткое изложение содержания принятого решения;
• основания, по которым в апелляционной жалобе заявлено требование о проверке законности и обоснованности решения;
• доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу;
• объяснения лиц, участвующих в деле и присутствующих в судебном заседании.

В мотивировочной части постановления должны быть отражены:

• обстоятельства дела, установленные арбитражным судом апелляционной инстанции;
• доказательства, на которых основаны выводы суда об этих обстоятельствах;
• законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии постановления;
• мотивы, по которым суд отклонил те или иные доказательства и не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле;
• мотивы, по которым суд апелляционной инстанции не согласился с выводами суда первой инстанции, если его решение было отменено полностью или в части.

В резолютивной части постановления арбитражного суда апелляционной инстанции содержатся выводы о результатах рассмотрения апелляционной жалобы.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции, если иное не предусмотрено АПК РФ.

Полномочия суда апелляционной инстанции в арбитражном процессе

Производство в арбитражном апелляционном суде: общие положения

В Арбитражном процессуальном кодексе РФ (далее — АПК РФ) раздел 2 посвящен производству в первой инстанции (далее — 1И), включая нормы об исковом производстве (об общих правилах такого производства можно подробнее прочитать в нашей статье «Правила искового производства в арбитражном процессе»), разделы 3–5 — отдельным видам производств, а раздел 6 — вопросам обжалования.

Производство в арбитражном суде апелляционной инстанции урегулировано положениями гл. 36 разд. 6 АПК РФ. При этом полномочия апелляционной инстанции в арбитражном процессе определены в ст. 269 указанной главы АПК РФ.

Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции будут подробнее раскрыты в последующих разделах настоящей статьи. Пока же отметим, что само право обжаловать акты судов во второй инстанции (далее — 2И) закреплено в ст. 257 АПК РФ и предполагает, что обжалуемый документ еще не вступил в силу и заявлять новые требования при таком виде оспаривания нельзя.

ВАЖНО! В соответствии со ст. 267 АПК РФ срок разрешения спора по жалобе в суде 2И составляет не более 2 месяцев (в отдельных случаях не более 6). При этом согласно п. 5 постановления Пленума ВАС РФ «О процессуальных сроках» от 25.12.2013 № 99 в указанный период не включается время, когда жалоба была без движения.

Как рассматриваются дела в арбитражном апелляционном суде

В апелляционной инстанции арбитражные дела рассматриваются коллегией судей без арбитражных заседателей с оформлением протоколов и по правилам, предусмотренным для слушания дела в нижестоящем суде, но с соблюдением специфики, установленной гл. 36 АПК РФ (ст. 155, 266 АПК РФ).

Ряд правил, например объединение или разделение заявленных требований, нормы о встречных исках, могут быть применены только при разрешении спора в суде 1И и не применяются в суде 2И (ч. 3 ст. 266 АПК РФ).

ВАЖНО! Исключения из правила о неприменении ряда норм о судопроизводстве в 1И при слушании дела в суде 2И все же возможны.

Так, если 2И установит, например, что при разрешении спора в нижестоящем суде заявлялось ходатайство об увеличении исковых требований, но оно было незаконно отклонено, это дает возможность перейти к слушанию дела по правилам судопроизводства, установленного для судов 1И, и рассмотреть в том числе и данное ходатайство (п. 27 постановления Пленума ВАС РФ «О применении АПК РФ при рассмотрении дел…» от 28.05.2009 № 36).

Каковы полномочия суда по результатам рассмотрения апелляционной жалобы

Арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает апелляционную жалобу на предмет ее удовлетворения или отказа в этом.

Первый вариант означает изменение и отмену решения, которое оспаривается. Изменение или отмена оспариваемого решения приводит к вынесению нового акта о разрешении спора, который принимается судом 2И (ч. 2 ст. 269 АПК РФ). При этом полная или частичная отмена оспариваемого документа может также завершиться прекращением производства или оставлением изначально поданного заявления без рассмотрения (ч. 3 ст. 269 АПК РФ).

Отказ в удовлетворении апелляционной жалобы, в свою очередь, означает сохранение судом 2И решения суда 1И и его вступление в силу (ч. 1 ст. 269 АПК РФ).

ВАЖНО! Направление дела на новое рассмотрение не отнесено к компетенции суда 2И по результатам слушания дела по жалобе на решение суда 1И. Однако согласно п. 2 ч. 4 ст. 272 АПК РФ такая возможность у суда 2И все же имеется при обжаловании определений.

Согласно п. 40 постановления Пленума ВАС РФ «О некоторых процессуальных вопросах…» от 22.06.2012 № 35 компетенция суда 2И определяется ст. 269, а не 272 АПК РФ, если вопрос касается обжалования определения, которым оформлено разрешение вопросов по обособленным требованиям в банкротных спорах (о недействительности сделки, например), то есть направление на новое рассмотрение недопустимо.

Основания для изменения или отмены обжалуемого решения

В ч. 1 ст. 270 АПК РФ указано, что может служить основанием для действий суда 2И по отмене или изменению акта нижестоящего суда. Таких оснований 4:

1. Обстоятельства установлены не полностью.
2. Нижестоящий суд считал установленными факты, которые, однако, не были доказаны.
3. Выводы и обстоятельства не соответствуют друг другу.
4. Нормы права использованы нижестоящим судом неверно.

Неправильное применение норм как основание для отмены акта нижестоящего суда судом 2И имеет свою специфику в зависимости от того, о каких нормах идет речь — материальных или процессуальных.

Если нижестоящий суд не опирался на материальные нормы, которые были обязательны, или, наоборот, использовал положения тех актов, которые к делу неприменимы, а равно толковал нормы права некорректно, указанное образует нарушение норм материального права, что в силу чч. 1 и 2 ст. 270 АПК РФ влечет отмену или изменение оспариваемого акта.

Ситуация же с несоблюдением процессуальных норм двоякая:

• если указанное явилось или могло явиться основанием для судебной ошибки при вынесении решения, такое решение отменяется;
• если несоблюдение правил процесса не повлекло неправосудного решения, решение остается в силе (чч. 3 и 4 ст. 270 АПК РФ).

Процессуальные нарушения, являющиеся безусловными основаниями для отмены решения

Процессуальные несоответствия, которые согласно ч. 4 ст. 270 АПК РФ в любом случае влекут отмену акта нижестоящего суда, можно разделить на следующие группы:

1. Нарушения, касающиеся состава суда.

К этой группе отступлений от правил процесса относится несоответствие состава суда предъявляемым требованиям, а также неподписание судебного акта судьей (судьями), рассматривающим дело.

1. Нарушения, касающиеся участников процесса.

Ко второй группе можно отнести неявку в суд лиц, которые не были уведомлены о заседании, а также затрагивание судебным актом прав лиц, которые не привлекались к слушанию дела.

1. Нарушения, касающиеся процессуальных действий.

Третью группу образуют нарушения правил о языке судопроизводства, отсутствие или неподписание протокола, а также нарушение тайны совещания при принятии решения.

В результате разрешения спора судом 2И принимается постановление, которое вступает в силу непосредственно после его принятия и вместе с тем тоже может быть обжаловано (чч. 1, 5, 6 ст. 271 АПК РФ).

Подробнее о следующей стадии обжалования, кассации, читайте в нашей статье по ссылке: «Кассация в арбитражном процессе».

Итак, компетенция апелляционного суда сводится к 3 вариантам действий по результатам слушания дела в суде 2И: оставление в силе судебного акта, изменение (отмена) акта с вынесением нового решения либо отмена акта с прекращением производства или оставлением заявления без рассмотрения.

Полномочия апелляционной инстанции

По результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции вправе:

• 1) оставить решение арбитражного суда первой инстанции без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения;
• 2) отменить или изменить решение суда первой инстанции полностью или в части и принять по делу новый судебный акт;
• 3) отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части (ст. 269 АПК).

Основания для изменения или отмены решения суда первой инстанции. Основаниями для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции являются:

• • неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела;
• • недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными;
• • несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела;
• • нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.

Неправильным применением норм материального права являются:

• • неприменение закона, подлежащего применению;
• • применение закона, не подлежащего применению;
• • неправильное истолкование закона.

Нарушение или неправильное применение норм процессуального права является основанием для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения.

В п. 4 ст. 270 АПК перечислены основания для отмены решения арбитражного суда первой инстанции. К ним относятся:

• • рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе;
• • рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания;
• • нарушение правил о языке при рассмотрении дела;
• • принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, нс привлеченных к участию в деле;
• • неподписание решения судьей или одним из судей, если дело рассмотрено в коллегиальном составе судей, либо подписание решения не теми судьями, которые указаны в решении;
• • отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в ст. 155 АПК;
• • нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции

По результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции принимает судебный акт, именуемый постановлением, которое подписывается судьями, рассматривавшими дело (ст. 271 АПК).

В постановлении арбитражного суда апелляционной инстанции должны быть указаны:

• 1) наименование арбитражного суда апелляционной инстанции, состав суда, принявшего постановление; фамилия лица, которое вело протокол судебного заседания;
• 2) номер дела, дата и место принятия постановления;
• 3) наименование лица, подавшего апелляционную жалобу, и его процессуальное положение;
• 4) наименования лиц, участвующих в деле;
• 5) предмет спора;
• 6) фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий;
• 7) дата принятия обжалуемого решения арбитражным судом первой инстанции и фамилии принявших его судей;
• 8) краткое изложение содержания принятого решения;
• 9) основания, по которым в апелляционной жалобе заявлено требование о проверке законности и обоснованности решения;
• 10) доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу;
• 11) объяснения лиц, участвующих в деле и присутствующих в судебном заседании;
• 12) обстоятельства дела, установленные арбитражным судом апелляционной инстанции; доказательства, на которых основаны выводы суда об этих обстоятельствах; законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии постановления;
• 13) мотивы, по которым суд отклонил те или иные доказательства и не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле;
• 14) выводы и результаты рассмотрения апелляционной жалобы.

В постановлении апелляционного суда должно быть указано на распределение между сторонами судебных расходов. Копии постановления должны быть направлены лицам, участвующим в деле, в течение пяти дней со дня принятия постановления.

Постановление апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия, и оно может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции.

Апелляционные жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции. Определения арбитражного суда первой инстанции обжалуются в арбитражный суд апелляционной инстанции в соответствии со ст. 188 АПК. Апелляционные жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции подаются в арбитражный суд апелляционной инстанции и рассматриваются им по правилам, предусмотренным для подачи и рассмотрения апелляционных жалоб на решения арбитражного суда первой инстанции.

Апелляционные жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции, обжалование которых предусмотрено ст. 46, 50 и 51 АПК, а также на определения о возвращении искового заявления и другие препятствующие дальнейшему движению дела определения рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции в срок, не превышающий 15 дней со дня поступления такой жалобы 15 арбитражный суд апелляционной инстанции.

Арбитражный суд по результатам рассмотрения жалобы на определение арбитражного суда первой инстанции вправе:

• 1) оставить определение без изменения, жалобу без удовлетворения;
• 2) отменить определение арбитражного суда первой инстанции и направить вопрос на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции;
• 3) отменить определение полностью или в части и разрешить вопрос по существу (ст. 272 АПК).

Апелляционные жалобы на решения арбитражного суда по делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства, рассматриваются в суде апелляционной инстанции судьей единолично по имеющимся в деле доказательствам (ст. 272.1 АПК).

Пятый Арбитражный апелляционный суд

Дальневосточное ГУ Центрального банка Российской Федерации

УФК по Приморскому краю (ИФНС по Ленинскому району г. Владивостока)

Полномочия суда апелляционной инстанции

Полномочия суда апелляционной инстанции

По результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции вправе:

1) оставить решение арбитражного суда первой инстанции без изменения, а апелляционную жалобу — без удовлетворения;

2) отменить или изменить решение суда первой инстанции полностью или в части и принять по делу новый судебный акт;

3) отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части (статья 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Основания для отмены или изменения судебного акта первой инстанции

В соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основаниями для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции являются:

1) неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела;

2) недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными;

3) несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела;

4) нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.

2. Неправильным применением норм материального права является:

1) неприменение закона, подлежащего применению;

2) применение закона, не подлежащего применению;

3) неправильное истолкование закона.

3. Нарушение или неправильное применение норм процессуального права является основанием для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения.

4. Основаниями для отмены решения арбитражного суда первой инстанции в любом случае являются:

1) рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе;

2) рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания;

3) нарушение правил о языке при рассмотрении дела;

4) принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле;

5) неподписание решения судьей или одним из судей, если дело рассмотрено в коллегиальном составе судей, либо подписание решения не теми судьями, которые указаны в решении;

6) отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в статье 155 настоящего Кодекса;

7) нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения.

Полномочия суда апелляционной инстанции (Морозова А.С.)

Дата размещения статьи: 04.11.2017

Производство в суде апелляционной инстанции может оканчиваться применением полномочий, указанных в ст. 269 АПК, ст. 329 ГПК РФ, но не только. Для более ясного представления сути полномочий, применяемых судом апелляционной инстанции при окончании апелляционного производства, представляется возможным в зависимости от оказываемого влияния на судебный акт первой инстанции классифицировать их на полномочия суда апелляционной инстанции, имеющие отношение к деятельности суда первой инстанции, и полномочия, имеющие отношение к деятельности суда второй инстанции.
Полномочиями, имеющими отношение к деятельности суда первой инстанции, являются оставление решения без изменений, изменение решения, его отмена с принятием нового решения, с прекращением производства по делу, с оставлением заявления без рассмотрения. Данные полномочия являются результатом проверочной деятельности апелляционной инстанции и связаны с выявлением и устранением судебных ошибок суда, совершенных при рассмотрении дела в суде первой инстанции. А следовательно, их применение так или иначе отражается на судебном акте суда первой инстанции, апелляционный суд либо подтверждает его законность и обоснованность, либо преобразует его путем изменений, либо вообще отменяет.
Полномочия, применяемые по результатам рассмотрения дела в связи с проверкой законности и обоснованности решения суда первой инстанции, принято делить на полномочия, не связанные с отменой решения, и полномочия, связанные с отменой решения .
———————————
Терехова Л.А. Система пересмотра судебных актов в механизме судебной защиты. М., 2007. С. 221.

Не связанным с отменой решения суда первой инстанции полномочием является полномочие оставить решение суда первой инстанции без изменения, а апелляционную жалобу — без удовлетворения.
Данное полномочие является наиболее применяемым , поскольку, в принципе, предполагается, что суды первой инстанции принимают судебные акты, которые являются законными и обоснованными, так как в заседании обстоятельства дела исследуются всесторонне и полно, спорное правоотношение получает правильную квалификацию и к нему применяется надлежащий закон .
———————————
URL: http://8aas.arbitr.ru/sudebno-arbitrazhnaja_praktika/otcheti_o_dejatelnosti_suda.
Арбитраж в СССР: Учебное пособие / Под ред. М.С. Шакарян. М., 1981. С. 199.

Хотя следует заметить, что такой подход был бы идеальным. На самом деле решения, которые остаются без изменения, далеко не всегда соответствуют фактическим обстоятельствам дела и требованиям закона. И данный факт связан далеко не только с ошибками суда апелляционной инстанции, но и с предписаниями законодательства (например, ч. 3 ст. 270 АПК РФ).
Факт обнаружения судебной ошибки и ее характер предопределяют применение того или иного полномочия суда апелляционной инстанции. Таким образом, данное полномочие применяется прежде всего в случаях невыявления судебной ошибки , а также в случаях, когда характер выявленной судебной ошибки таков, что, по мнению апелляционного суда, она не повлияла на выводы суда первой инстанции по конкретным обстоятельствам дела и на результаты рассмотрения дела в целом.
———————————
Филатова М.А. Перспективы применения нового апелляционного производства в гражданском процессе (комментарий к главе 39 ГПК РФ) // Арбитражный и гражданский процесс. 2012. N 4. С. 34.

Полномочие суда апелляционной инстанции изменить решение суда первой инстанции также является полномочием, не связанным с отменой решения суда первой инстанции.
Его следует отличать как от полномочия оставить решение без изменения, так и от отмены решения суда первой инстанции. Как верно отмечает Л.А. Терехова, «изменение в решения вносят, когда. суд второй инстанции может устранить их самостоятельно, в то же время полной замены решения суда первой инстанции новым (т.е. иным по существу) решением не требуется» . Р.В. Шакирьянов уточняет, что об изменении следует говорить во всех случаях, когда допущенные нарушения не привели к принятию противоположного (выделено мной. — А.М.) по содержанию решения . При этом следует понимать, что «противоположное по содержанию» касается содержания резолютивной части решения, но не всего решения. Применение полномочия изменить решение суда первой инстанции обусловлено выявлением судебной ошибки (или нескольких), характер которой таков, что оставить решение суда первой инстанции в исходном виде не представляется возможным (т.е. она повлияла на выводы по определенным обстоятельствам дела), но вместе с тем изменение является достаточным способом ее устранения, поскольку судебная ошибка не имеет связи с существом решения, а следовательно, не требует отмены.
———————————
Терехова Л.А. Система пересмотра судебных актов в механизме судебной защиты. М., 2007. С. 223.
Шакирьянов Р.В. Производство по пересмотру постановлений мировых судей по гражданским делам в апелляционном порядке: Дис. . канд. юрид. наук. Саратов, 2006. С. 163.

В то же время полномочие изменить судебное решение следует отличать и от полномочия оставить решение суда первой инстанции без изменения, а апелляционную жалобу — без удовлетворения.
В этой связи интерес представляет практика судов по внесению изменений в мотивировочную часть решения только в случаях, когда лица, участвующие в деле, прямо об этом заявляли . Внося изменения в мотивировочную часть решения по собственной инициативе, суд апелляционной инстанции вместе с тем применяет п. 1 ст. 269 АПК РФ, а в мотивировочной части указывает на необходимость применения тех мотивов, которые указаны в его постановлении .
———————————
Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 20.05.2013 по делу N А70-13126/2012. URL: http://ras.arbitr.ru.
Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 18.02.2013 по делу N А70-7039/2012. URL: http://ras.arbitr.ru.

Однако признать такую практику правильной представляется недопустимым. По верному замечанию ряда авторов, нельзя оставлять судебный акт без изменения, если вышестоящий суд пришел к тем же выводам, что и суд первой инстанции относительно того, отказать в иске или удовлетворить его, но по другим мотивам .
———————————
Приходько И.А., Бондаренко А.В., Столяренко В.М. Комментарий к Постановлению Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 28.05.2009 N 36 «О применении Арбитражного процессуального кодекса РФ при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции». М., 2010. С. 194.

Постановление суда апелляционной инстанции — это в некотором роде особенный акт, поскольку он не только по общему правилу разрешает между лицами, участвующими в деле, вопрос по существу (даже если и оставляет решение без изменений, он тем самым подтверждает верность выводов суда, после чего решение вступает в законную силу). Своим постановлением апелляционный суд также разрешает вопрос о допущенных нарушениях, и недостатки в мотивировочной части решения суда первой инстанции к ним относятся.
Применение того или иного полномочия продиктовано характером выявленной судебной ошибки, а не просьбой лиц о ее устранении. Поскольку судебная ошибка оказала влияние на определенные обстоятельства дела, то она может быть устранена только изменением решения суда первой инстанции.
Некоторые авторы, помимо полномочия изменить судебный акт, называют полномочие «уточнить» судебный акт . Авторы, предлагающие уточнение в качестве полномочия, указывают на отличие между уточнением и изменением решения, заключающееся в том, что, когда речь идет об изменении решения, предполагается внесение вышестоящим судом определенных корректив в итоговые выводы суда, а проще говоря — изменение резолютивной части решения .
———————————
Шакирьянов Р.В. Производство по пересмотру постановлений мировых судей по гражданским делам в апелляционном порядке: Дис. . канд. юрид. наук. Саратов, 2006. С. 167; Калмацкий В.С. Полномочия кассационной инстанции в гражданском судопроизводстве: Учебное пособие. Уфа, 1984. С. 83.
Комиссаров К.И. Полномочия суда второй инстанции. М., 1961. С. 15 — 16.

С выделением такого полномочия, как уточнение решения, можно согласиться только с точки зрения процессуальной науки. То есть можно провести классификацию случаев применения судом апелляционной инстанции полномочия изменить судебный акт:
— на изменения, вносимые в резолютивную часть решения;
— изменения, вносимые в мотивировочную часть решения (о внесении данных изменений просят лица, участвующие в деле);
— уточнения (к ним относятся такие изменения, о которых специально лица, участвующие в деле, не просили, они осуществлены по инициативе суда (о чем уже говорилось выше)).
Таким образом, основания для введения «уточнения» в процессуальное законодательство в качестве самостоятельного полномочия отсутствуют, поскольку оно охватывается полномочием изменить судебный акт.
Отмена решения суда первой инстанции относится ко второй группе полномочий, связанных с отменой решения. Процессуальное законодательство с отменой решения связывает несколько последствий. Согласно ст. 269 АПК РФ отменяя судебный акт первой инстанции, апелляционный суд:
— принимает новый судебный акт;
— прекращает производство по делу;
— оставляет исковое заявление без рассмотрения по существу.
При этом вне зависимости от применяемого с отменой полномочия, приведшая к отмене судебная ошибка или несколько судебных ошибок имеют связь с существом решения.
Поскольку апелляционное производство является единственным порядком производства в суде второй инстанции, производством по пересмотру судебных актов, не вступивших в законную силу, полномочие принять новый судебный акт должно рассматриваться в качестве одного из основных его полномочий. Апелляционный суд по общему правилу должен самостоятельно устранить все ошибки, допущенные в суде первой инстанции, до вступления судебного решения в законную силу. Поэтому у суда апелляционной инстанции нет необходимости в полномочии направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции. Исключением являются случаи выявления обстоятельств, приведших к «ничтожности» производства в суде первой инстанции, о которой следует говорить тогда, когда даже при наличии внешних атрибутов состоявшегося судебного производства невозможно признать его таковым, а следовательно, оно не влечет правовых последствий, за исключением тех, что связаны с его «ничтожностью».
Суд апелляционной инстанции, отменив решение суда первой инстанции, может прекратить производство по делу. Для применения данного полномочия необходимы дополнительные основания (помимо п. 4 ч. 1 ст. 270 АПК РФ), это основания для прекращения производства по делу, предусмотренные ст. 150 АПК РФ.
Применяя данное полномочие, арбитражный суд апелляционной инстанции исправляет ошибки суда первой инстанции, не прекратившего производство по делу, хотя имелись основания для прекращения. При этом такие основания должны возникнуть именно в суде первой инстанции, до вынесения судом первой инстанции своего решения. Таким образом, в своей проверочной деятельности апелляционный суд исходит только из обстоятельств, имевшихся на момент вынесения судом первой инстанции решения. Иные же обстоятельства, возникшие после рассмотрения дела в суде первой инстанции, расценивать в качестве судебной ошибки невозможно, следовательно, и отменить такое решение нельзя, поскольку все основания для отмены судебного акта, указанные в ст. 270 АПК РФ, связаны с судебной ошибкой, имевшей место в суде первой инстанции.
Однако из указанного вывода есть исключения относительно отказа истца от иска и заключения сторонами мирового соглашения, совершение которых возможно как в суде первой инстанции, так и в суде апелляционной инстанции. Для суда в таких случаях предусмотрена лишь обязанность проверить, не противоречат ли данные действия закону, не нарушаются ли права других лиц. Причины, по которым стороны совершают данные действия, значения не имеют, в том числе причины их несовершения в суде первой инстанции.
В таких случаях апелляционная инстанция отменяет решение суда первой инстанции и прекращает производство по делу. Однако оснований для отмены судебного акта нет, поскольку нет судебной ошибки, следовательно, оснований вменить суду нарушение норм процессуального права также нет. Суд не может отвечать за волеизъявление лиц, участвующих в деле . Но и иначе прекратить производство по делу, не отменяя судебное решение, невозможно, поскольку по одному делу в законную силу вступят два различных по своему содержанию судебных акта.
—
——————————-
Терехова Л.А. Система пересмотра судебных актов в механизме судебной защиты. М., 2007. С. 225; Кочергин К.В. Утверждение мировых соглашений в арбитражных судах апелляционной и кассационной инстанций // Арбитражный и гражданский процесс. 2010. N 1. С. 32 — 36.

Таким образом, в зависимости от оснований, полномочия по отмене решения суда первой инстанции можно разделить на полномочия, связанные с судебной ошибкой суда первой инстанции (отменить решение суда первой инстанции и принять новый судебный акт, отменить решение суда первой инстанции и оставить заявление без рассмотрения по существу, отменить решение суда первой инстанции и прекратить производство по делу при выявлении оснований, указанных в ст. 150 АПК РФ и возникших до вынесения решения судом первой инстанции), и на полномочия, не связанные с судебной ошибкой суда первой инстанции (отменить решение суда первой инстанции и прекратить производство по делу в случае отказа истца от иска, заключения мирового соглашения после вынесения решения судом первой инстанции).
К полномочиям, имеющим отношение к деятельности суда второй инстанции, относятся прекращение производства по апелляционной жалобе и оставление апелляционной жалобы без рассмотрения по существу.
Данные полномочия не связаны с судебными ошибками суда первой инстанции, следовательно, они не оказывают какого-либо влияния на решение суда первой инстанции. Основаниями для их применения являются обстоятельства, возникшие после вынесения решения судом первой инстанции.
Представляется, что имеющиеся в АПК РФ, ГПК РФ, постановлениях Пленума ВАС РФ, Пленума ВС РФ перечни оснований для данных полномочий бессистемны, нелогичны. В основе определения таких оснований должны лежать представления об институтах прекращения производства по делу и оставления заявления без рассмотрения. Данные институты различаются как основаниями применения, так и последствиями . Как верно отмечают С.Л. Дегтярев и К.И. Комиссаров, прекращение производства по делу происходит, как правило, при отсутствии у лица права на судебную защиту. Оставление заявления без рассмотрения возможно в тех случаях, когда истец или заявитель имеют право на судебную защиту, однако реализация этого права в данный момент исключается в связи с наличием процессуальных препятствий или из-за отсутствия установленных законом условий такой реализации .
———————————
Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу РФ (постатейный) / Отв. ред. Д.А. Фурсов. М., 2011. С. 370 — 371.
Комментарий к Гражданскому процессуальному кодексу РФ (постатейный) / Под общ. ред. В.И. Нечаева. М., 2008. С. 275. (Авторы комментария к ст. 222 ГПК РФ — С.Л. Дегтярев, К.И. Комиссаров.)

Представляется обоснованным введение и в арбитражный, и в гражданский процесс институтов прекращения производства по апелляционной жалобе и оставления апелляционной жалобы без рассмотрения с четким разграничением оснований для их применения.
Основаниями для оставления апелляционной жалобы без рассмотрения должны являться:
— подача апелляционной жалобы, представления по истечении срока апелляционного обжалования, и при этом не решен вопрос о восстановлении этого срока;
— предъявление новых требований в суде апелляционной инстанции (в части заявления этих требований);
— обнаружение при рассмотрении дела в апелляционном суде, что апелляционная жалоба не соответствует предъявляемым требованиям и в суде апелляционной инстанции отсутствует возможность устранения имеющихся недостатков.
Основаниями для прекращения производства по апелляционной жалобе должны быть:
— отказ заявителя от апелляционной жалобы после ее принятия апелляционным судом;
— отсутствие у заявителя права на обжалование судебного акта, что было установлено после принятия апелляционной жалобы;
— ошибочное принятие к производству апелляционной жалобы на судебный акт, не подлежащий обжалованию в порядке апелляционного производства;
— установление факта пропуска срока на подачу апелляционной жалобы после ее принятия к производству, и при этом суд апелляционной инстанции не признал причины пропуска срока уважительными;
— наличие оснований для прекращения производства по делу, если они возникли после вынесения решения судом первой инстанции.
Таким образом, предложенный системный взгляд на полномочия апелляционного суда, применяемые при окончании апелляционного производства, позволяет достаточно четко уяснить их содержание. Кроме того, позволяет определить направления дальнейшего реформирования положений законодательства, регулирующих полномочия апелляционного суда.